Контроль і аудит
Перевіряє 100% операцій, а не вибірку: 57 перевірок, 10 розділів, оцінка 0-100, антифрод і звіт PDF
Крок за кроком, як у записі
Текст озвучки ролика - щоб знайти потрібний момент або прочитати замість перегляду.
- 01
Перевірка ДПС через місяць. А ви точно знаєте, що у вашому обліку?
- 02
Модуль «Контроль і аудит» перевіряє 100% операцій, а не вибірку.
- 03
57 перевірок у 10 розділах і оцінка від 0 до 100.
- 04
Обираєте тип і період, а програма перевірок підбирається сама.
- 05
Антифрод ловить дублі, нічні проводки, правки після закриття і великі оплати новим постачальникам.
- 06
У кожній знахідці сума, норма, що зробити і документи.
- 07
Штучний інтелект пояснює простими словами, а звіт для власника готовий у PDF.
- 08
Спробуйте на демо: ua-pro.net.
57 перевірок по 10 розділах
Перевірки написані як правила: однакові дані завжди дають однаковий результат, і кожну знахідку можна відкрити до документа.
Податки
Продаж з ПДВ без податкової накладної, ПН, не зареєстровані в ЄРПН вчасно, нетипова ставка і арифметика ПДВ, наближення до ліміту єдиного податку, поріг реєстрації платником ПДВ, зарплата без ПДФО і військового збору.
Каса і ПРРО
Продаж за готівку без фіскального чека, чеки з помилкою фіскалізації, розрахунки готівкою понад ліміт з підприємством і фізособою, від'ємний залишок каси або банку.
Склад
Від'ємні залишки, рух товару з нульовою собівартістю, розбіжність складу з бухгалтерією, великі списання і коригування, неліквідні запаси.
Закупівлі
Ціна закупівлі вища за середню, дроблення закупівель під ліміт погодження, закупівля без замовлення і приходу, постачальник без коду ЄДРПОУ або РНОКПП.
Продажі і маржа
Продаж нижче собівартості, великі знижки від прайсу, покупці з великою часткою повернень, дублі рахунків покупцям.
Розрахунки
Прострочена дебіторка і кредиторка, борги поза строком позовної давності, аванси покупців і постачальникам, що висять без руху, подвійні оплати.
Закриття періоду
Проводки в закритому періоді, незбалансовані проводки, незакритий рік, сплеск ручних проводок наприкінці місяця, пропуски в нумерації документів.
Антифрод
Нічні проводки і проводки у вихідні, проведення заднім числом, правки проведених документів, видалені фінансові документи, рахунок постачальника, що збігається з рахунком працівника.
Доступи і ІТ
Забагато адміністраторів, неактивні облікові записи, документи від спільного користувача, вимкнений двофакторний вхід, розподіл обов'язків (SoD).
Аналітика
Закон Бенфорда по першій і перших двох цифрах сум, різкі коливання доходів і витрат по місяцях.
10 готових програм під конкретну мету
Тип аудиту задає мету і набір перевірок. Програму можна звузити або доповнити під своє завдання.
- Податковий: підготовка до документальної перевірки ДПС: ПДВ і ПН, єдиний податок, готівка і ПРРО, контрагенти, зарплатні податки
- Фінансовий: чи можна довіряти цифрам звітності перед зовнішнім аудитом
- Касовий: чеки, ліміти готівки, залишки каси
- Складський: залишки, собівартість, списання, неліквід, звірка з бухгалтерією
- Закупівлі: переплати, дублі рахунків і оплат, нові постачальники, дроблення
- Продажі: втрати маржі: продаж нижче собівартості, знижки, повернення
- Дебіторка і кредиторка: прострочені борги, аванси без руху, позовна давність
- Антифрод: усі журнальні проводки на ознаки шахрайства за МСА 240
- Доступи: права, облікові записи, двофакторний вхід, розподіл обов'язків
- Due diligence: усі перевірки разом перед купівлею бізнесу, інвестицією або кредитом
Від запуску до виправленої знахідки
Майстер у 3 кроки
Обираєте тип аудиту, компанію і період. Система пропонує рівень суттєвості від показників періоду, його можна змінити.
Оцінка і знахідки
Перевірки проходять усі операції. Результат: оцінка 0-100 по розділах і реєстр знахідок з ризиком, сумою, документами і нормою (ПКУ, МСА 240, 315, 320, 520).
Відповідальні і строки
До кожної знахідки є рекомендація. Призначаєте відповідального і строк, статус веде до кінця: нова, в роботі, виправлено або ризик прийнято.
Повторний контроль
Перевірки повторюються за розкладом. Видно, що виправлено, а що повернулося, і звіт PDF для власника чи аудитора.
Ознаки шахрайства шукають правила, ШІ пояснює
Дублі і подвійні оплати
Однакові вхідні рахунки, рахунки покупцям і оплати одному контрагенту на ту саму суму.
Нетиповий час і правки
Нічні проводки, проводки у вихідні і свята, правки після закриття періоду, проведення заднім числом, видалені документи.
Розподіл обов'язків
Одна людина сама створила і сама провела оплату, вхідний рахунок або довідку на суттєву суму, без другого підпису (SoD).
Нові постачальники
Великі оплати постачальникам, з якими компанія щойно почала працювати.
Закон Бенфорда
Розподіл перших цифр сум порівнюється з природним. Перекоси показують, де варто дивитися уважніше.
ШІ-помічник
Пояснює знахідки простими словами і пише підсумок звіту. Рішення приймають правила, а назви контрагентів і ПІБ у ШІ не передаються.
Ваша ERP або файл SAF-T UA
- Дані UA Pro ERP: основний режим: перевірки працюють прямо по документах і проводках вашої бази
- Файл SAF-T UA: вивантаження з іншої облікової системи: можна перевірити облік ще до переходу на UA Pro ERP
- Звіт PDF: оцінка по розділах, знахідки з документами і нормами, рекомендації і строки
- Пряме підключення до 1С і BAS: наступний етап, зараз дані з 1С і BAS перевіряються через файл SAF-T UA
Модуль виконує внутрішній контроль: перевіряє облік, знаходить ризики і веде їх до виправлення. Це не аудиторський висновок за Законом України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність» №2258-VIII: висновок надає лише аудитор, внесений до Реєстру аудиторів. Підготовлений реєстр знахідок і звіт PDF скорочують роботу зовнішнього аудитора.
Контроль і аудит
Внутрішній аудитор, який перевіряє 100% операцій, а не вибірку: 57 перевірок по 10 розділах, від податків і каси до антифроду і доступів. Оцінка 0-100, знахідки з документами, нормою і строком, повторний контроль і звіт PDF.
Напрям: Облік і податки. Модуль вмикається і вимикається для компанії окремо, ліцензій за робочі місця немає.
Про модуль «Контроль і аудит»
Зовнішній аудитор зазвичай дивиться вибірку документів і підписує висновок за Законом №2258-VIII. Модуль перевіряє всі операції за період, але висновку не видає: це інструмент внутрішнього контролю, який готує компанію до перевірки і скорочує роботу аудитора.
Так, для цього є податковий тип аудиту: ПДВ і податкові накладні, реєстрація в ЄРПН, ліміти єдиного податку, готівка і ПРРО, контрагенти без кодів, зарплатні податки. До кожної знахідки вказано норму ПКУ і рекомендацію.
ШІ пояснює знахідки простими словами і пише підсумок звіту. Самі знахідки визначають правила, ШІ їх не змінює. Назви контрагентів, ПІБ, email і телефони в ШІ не передаються.
Так, через файл SAF-T UA з вашої системи. Пряме підключення до 1С і BAS буде на наступному етапі.
Разово перед перевіркою, звітністю чи угодою, або регулярно за розкладом. Повторний контроль показує, які знахідки виправлено, а які з'явилися знову.
Оновлено:
Те саме - на ваших даних.
Ролик записаний на демо-компанії. Пришліть свій приклад документа або замовлення - покажемо цей модуль на ньому.